Toezichtszaken
De beheerder als poortwachter
Wat zijn de juridische implicaties van een toezichtbrief van de AFM, als deze geen formeel besluit oplevert maar wel verstrekkende gevolgen heeft?In haar bijdrage voor Investment Officer bespreekt Hanine Al-Nassar een recente uitspraak van de rechtbank Rotterdam over informele handhaving, de kritiek van de rechter op de werkwijze van de AFM en de gevolgen voor beleggingsondernemingen.In dit artikel geeft zij enkele praktische tips voor financiële instellingen die geconfronteerd worden met informele maatregelen van de toezichthouder.
